Nueva York, EE. UU. – Un jubilado de Oregón, Alan Williams, fue condenado a un año de prisión por conspirar con un operador de Nuveen LLC en un esquema de uso de información privilegiada de $47 millones. Este caso fue detectado gracias a la controvertida herramienta de seguimiento de la SEC conocida como Consolidated Audit Trail (CAT), que la administración de Trump está considerando restringir.
Williams, de 79 años, fue sentenciado el lunes por un juez federal en Manhattan después de que él y el ex operador de Nuveen, Lawrence Billimek, se declararan culpables en 2023. En mayo pasado, Billimek, de 54 años, recibió casi seis años de prisión por proporcionar a Williams información sobre miles de operaciones de Nuveen. El juez Paul Gardephe destacó la colaboración de Williams con el gobierno contra Billimek.
El caso es uno de los primeros procesos penales basados en datos recopilados por el CAT, una base de datos robusta que rastrea hasta 500 mil millones de operaciones diarias. Sin embargo, firmas de Wall Street y republicanos en el Congreso han solicitado que se cierre el CAT, mientras que el nuevo presidente de la SEC, Paul Atkins, ha expresado dudas al respecto.
Debate sobre el CAT
El CAT ha sido fundamental para detectar esquemas sofisticados como el de Billimek y Williams, que incluyó más de 1,697 operaciones bursátiles intradía. El SEC descubrió que Williams tenía un 97% de éxito en sus operaciones durante cinco años, lo que estadísticamente es casi imposible.
No obstante, Citadel Securities LLC y la American Securities Association demandaron a la SEC en 2023, argumentando que el regulador no puede operar una herramienta así sin autorización del Congreso. El caso recibió respaldo de políticos republicanos preocupados por el uso potencial del CAT para monitorear creencias políticas y religiosas de los inversores.
Con Donald Trump nuevamente en la Casa Blanca, el destino del CAT está en discusión dentro de la SEC. Project 2025, un manifiesto conservador, ha pedido explícitamente que se elimine la base de datos. Atkins, durante su audiencia de confirmación, señaló la necesidad de revisar el CAT debido a su aumento en costos y desvío de misión.
Sentencia y Reacciones
En su sentencia, Williams se disculpó con la corte, su familia y los empleados y clientes de Nuveen, afirmando estar “avergonzado y apenado.”
Williams enfrentaba hasta 75 años de prisión, pero las pautas federales sugerían entre 57 y 71 meses de cárcel. Billimek, responsable de encaminar órdenes basadas en decisiones de los gerentes de cartera de Nuveen, admitió haber informado a Williams sobre operaciones planificadas en acciones como Lululemon Athletica Inc. y Ulta Beauty Inc., utilizando teléfonos de “quemador” para ocultar sus interacciones.
A pesar de sufrir de Parkinson avanzado, el juez Gardephe rechazó la solicitud de Williams de evitar la prisión, citando la “evidente naturaleza” de su conducta ilegal.
El caso es US v Billimek, 22-cr-675, Distrito Sur de Nueva York (Manhattan).
